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“茶文化第一股”恒福股份涉嫌股票交易违规,并计划从新三板摘牌

茶界小学生 容嘉来

恒福股份,公司全称为恒福茶文化股份有限公司,主要业务为茶具的研发设计、销售及茶叶的销售,自称为“茶文化第一股”。

挂牌期间,恒福股份营业收入最高为挂牌新三板当年,2015年营业收入为7893万元,对应每股未分配利润为0.33元,每股经营现金流0.53元。

到了2018和2019年度,其营业收入分别为6292万元和6872万元,每股未分配利润分别为-0.09和-0.08元,每股经营现金流都是-0.03和-0.16元。

近2年,营业收入下滑之外,每股未配利润和经营现金流都是负数。

01降层风波

恒福股份于2015年5月在新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌,证券代码为832453。后于2016年6月进入新三板创新层。

截至2020年11月16日,恒福股份的股票收盘价为0.85元,存在“连续30个交易日(不含停牌日)股票每日收盘价均低于每股面值”,可能触发“即时降层情形、被调出创新层的风险”。遇到这样问题,恒福股份自然面临着短时间提高股票价格的压力。

11月20日,恒福股份股票收盘价格为1.12元,公司因“连续60个交易日(不含停牌日)股票每日收盘价均低于每股面值而触发公司降层的风险情形”已解除。因此,恒福股份被调出创新层的风险也解除。但解除风险,没得来及高兴,却引来主管单位的问候。

11月26日,全国中小企业股份转让系统市场监察部向恒福股份发出监管文件:《关于要求“广东梧桐兄弟投资有限公司”提交书面承诺的通知》。广东梧桐兄弟投资有限公司持有公司股票41,689,001股,占比47.93%,系恒福股份控股股东。

广东梧桐兄弟投资有限公司在交易全国中小企业股份转让系统挂牌股票“恒福股份”(证券代码:832453)的过程中存在以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交的行为,严重影响股票成交价,违反了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百二十二条第(三)项的规定。因此,全国股转公司市场监察部对广东梧桐兄弟投资有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

直白点来说,就是恒福股份为了解决自身被调出创新层的风险,控股股东涉嫌通过违规股票交易来提升公司股价。

02其它不合规问题

挂牌超过5年的恒福股份,走到今天还是有不少问题。仅仅在今年11月份,其还有2个值得注意不合规问题。

1)产品质量风险。11月24日,上海市市场监管局发布了2020年上海市陶瓷餐饮具产品质量监督抽查结果。本次抽检35批次产品,经检验,结果显示不合格7批次。

其中,标称恒福茶文化股份有限公司生产的东道汝窑中葵饮杯(天青)上榜不合格名单,涉及的不合格项目为:标签标识。上海市市场监管局指出,未标识产品材质影响消费者选购需求,未标识生产者和(或)经销者的联系方式、相关法规及标准的符合性声明、或者标识的相关标准有误时会导致消费者维权困难。

2)信息披露不及时。11月23日,恒福股份召开了第二届董事会第十三次会议,审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》的决定,其股票将自审议终止挂牌事项的股东大会(2020年第二次临时股东大会)股权登记日(2020年12月8日)的次一转让日起暂停转让。

但恒福股份控股股东、实际控制人回购异议股东股份的承诺未及时进行信息披露。经主办券商广发证券督导及沟通,公司才对相关情况补充披露。

此外,恒福股份申请公司股票在股转系统终止挂牌相关事宜尚需公司2020年第二次临时股东大会审议及股转系统审批,故终止挂牌事宜尚存在不确定性。

后记

监管对于挂牌新三板茶叶企业意味着什么?越来越规范的管理之下,挂牌新三板茶叶企业的进、退将成为常态。

因为“合格投资者低于50人,连续达30个交易日”。浙江茶乾坤于2020年10月23日收到警示通知—可能触发降层情形。经过积极调整。截至11月9日,茶乾坤符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数已不少于50人,降层风险已解除。

而现在恒福股份的股票价格问题,虽然也及时解除风险,但却收到监管文件。当前,恒福股份具体终止挂牌时间会以股转系统批准的时间为准,但从新三板摘牌基本是板上钉钉~

为了构建新三板良好的投资生态,全国股转公司逐渐加强挂牌层级调整业务管理。目前,新三板挂牌企业总计超过8200家,基础层7056家,创新层1145家,精选层只有36家。

放眼未来,挂牌新三板对于茶叶企业还是有一定价值:倒逼企业规范管理,有机会多渠道募集资金,是一个公开信用背书,更容易赢得消费者、供应链合作伙伴、主管单位等第三方支持。

当然,有一定实力的新三板精选层挂牌公司,还有机会直接转向创业板、科创板上市。

注:本文数据源自恒福公开经营报告,仅供参考。

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